被控以高收益诱惑亚裔投资挪用
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综合多家媒体报道称，美国证券交易委员会（SecuritiesandExchangeCommission，简称SEC）日前提出上诉，威斯康星州一名华裔投资顾问杨X开（KayX.Yang，音译）被控欺诈，不当挪用四百多万美元的投资资金用于个人支出，致使部分投资者损失了全部钱财。
华女被控以高收益诱惑亚裔投资4月13日周三，美国证监会向威斯康星州东区地方法院提交了一份21页的起诉书，称杨X开通过她控制的AKEquityGroupLLC和XapphireFundLLC两家公司，从七十多名投资者手中募集了万美元。
这些投资者主要是来自威斯康星州和明尼苏达州的苗族裔美国人（HmongAmericans）。
根据21页的起诉书称，杨X开向投资者谎称，她主要通过外汇交易投资他们的资金，预计年回报率从20%到50%不等，并声称交易一直很成功。
证监会起诉书
她反复告诉投资者，AKEquity和XapphireFund实现了盈利，表现良好。
她向投资者提供的材料显示，AKEquity的外汇交易在年1月至8月期间实现了正向的月度回报。在此基础上，至少有三个人根据这些报告投资了这家公司。Xapphire基金的投资者也收到了类似的积极报告，报告显示，该基金在年每个月都实现了正向回报，投资者有望获得20%和40%的年回报。
但实际上，据称杨X开将不到一半的投资者资金用于外汇交易，并且几个月来净交易损失很大，导致负回报。
起诉书称：“这些陈述是虚假的。年1月、2月、5月、6月和8月，AKEquity股权实际上经历了月度交易亏损。AKEquity从未有过交易业绩良好的一年，更不用说回报率在40%到50%之间。年3月或4月根本没有任何交易活动。”Xapphire基金直到年12月才存在。
起诉书称，40岁的杨X开曾经是一名报税员，但从未担任注册会计师，也从未获得证监会的牌照。
被控挪用投资资金用于个人开销根据起诉书显示，杨X开还非法挪用了投资资金中的万美元，用于个人开支，例如赌博、购买豪车、购置房产、长途旅行以及偿还此前一家企业的某些投资者。甚至，证监会称，杨X开又给了47岁的丈夫杨超（ChaoYang）80万美元，其丈夫实质上并“无权接受这些投资者资金”。
证监会表示，年4月至年6月期间，杨X开和她的丈夫在以下项目上花费了多万美元：●房地产花费近万美元，包括：年在威斯康星州马奎恩（Mequon）购买了一套71.6万美元的住宅；年在明尼苏达州齐默尔曼（Zimmerman）购买了一套25.99万美元的房子；年在希博伊根（Sheboygan）的购买了一套22.32万美元的房子；年在索克维尔（Saukville）购买了一套26.万美元的房子；
●生活费超过79万美元，包括：近7万美元的餐饮费用；亚马逊购物支付了4.6万多美元；哥伦比亚大学美元；捐给Sam’sClub2万美元；还有数千美元用于景观美化和草坪护理、房屋清洁服务、防弹少年团（BTS）演唱会门票、宠物店、水疗服务、杂货和其他零售商，包括Gucci、LV和珠宝（KayJewelers）。●个人和家庭旅行费用估计为58.5万美元，包括：年6月，毛伊岛家庭之旅花费了至少11万美元；年6月赴泰国曼谷20国游，至少8万美元；年2月皇家加勒比游轮至少5.2万美元；去其他地方旅行，比如墨西哥坎昆和拉斯维加斯；
●豪车价格估计为31.3万美元，包括：一款款雷克萨斯NX、特斯拉ModelS、宝马i8以及年3月购入的一辆年宝马X7。起诉书还称，在年至年期间，杨氏夫妇还通过多笔独立交易，从投资者资金中提取了约万美元，包括从ATM机和信用卡提款。●这对夫妇还将投资者的资金花在了许多不同的赌博场所。包括密尔沃基的Potawatomi、黑河瀑布的Ho-ChunkGaming、威斯康星戴尔的Ho-ChunkGaming以及拉斯维加斯的十几家赌场等。
华女仍未归还欠款且与投资者断联起诉书写道：“杨X开的欺诈计划现已崩溃，她的大多数投资者没有收到任何接近她承诺回报的东西。有些人甚至失去了全部投资。但杨X开继续为她称之为XapphireGFund的新投资工具筹集额外资金。”
年7月13日，威斯康星州金融部证券司发布了针对杨X开的最终命令。该命令显示，杨X开和Xapphire都没有在威斯康星州证券部门注册，杨X开和她的两家公司在未注册为投资顾问的情况下向投资者筹集数百万美元，违反当地法律。该命令要求杨X开向投资者支付超过万美元的赔偿金，返还超过万美元的利润，并支付5万美元的民事罚款。但迄今为止，杨X开尚未支付欠款。证监会表示，杨X开已经向少数投资者退还了部分资金，但拒绝了其他投资者的还款请求。最近一次还款发生在年1月，金额为美元。证监会称，此后杨X开已停止了与投资者的所有联系。此外，杨X开还正继续通过XapphireG基金从苗族美国人那里筹集资金。证监会表示，它可以确认存在离岸银行和经纪账户，但无法获得足够的投资文件来确定XapphireG是真正的投资基金还是欺诈。杨X开向证监会出示了一些文件，但坚称她享有第五修正案的特权（不可以让任何人在任何刑事案件中被迫自证其罪），不能出示更多文件。多家媒体已尝试联系杨X开，但无法联系到她置评。
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